Конфликты интересов при участии в IPO: Центробанк привел примеры таких ситуаций в работе брокеров
21.05.24 в 12:15Лента новостей
- Проведение внеплановой проверки не потребуется согласовывать с прокуратурой
- Цифровой паспорт промпродукции: правительство определило порядок формирования и использования
- ТС можно будет поставить на учет без ОСАГО с 1 марта 2025 г.
- Новое в законодательстве Красноярского края
- Правительство продлило возможность продажи немаркированной одежды до 14 сентября
Описание: Банк России дал пояснения об исполнении брокерами требований, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации, при участии в IPO.
Польза: профучастники рынка ценных бумаг, узнают, на какие нарушения обратят внимание контролеры в части соответствия их деятельности установленным требованиям.
Основной документ: Письмо Банка России от 13.05.2024 N 38-4-4/1396
Благодаря материалу можно узнать:
При публичном размещении акций эмитентов на бирже брокерам нужно квалифицировать как конфликт интересов, в частности, такие ситуации:
- брокер за плату, которая зависит от числа инвесторов, привлекает их к участию в IPO и одновременно обслуживает клиентов. В этом случае брокер и эмитент (его акционер) заинтересованы наиболее выгодно для них разместить ценные бумаги;
- брокер исполняет поручения клиентов на участие в IPO и сразу выставляет за свой счет заявки на участие. Когда спрос на акции больше их предложения, брокер исполняет поручения на менее выгодных для клиентов условиях, чем если бы заявок за счет брокера не было;
- брокер одновременно оказывает эмитенту услуги по андеррайтингу, а клиентам – по брокерскому обслуживанию. Речь идет о случае, когда в поручении клиента нет нужных параметров сделки и брокер определяет их сам.
Подготовлено на основе материалов СПС Консультант Плюс.
Нет КонсультантПлюс? Закажите полную версию документа!