Описание: У банков и некредитных финансовых организаций появится право не идентифицировать представителей, являющихся единоличными исполнительными органами (руководителями), отдельных клиентов. Однако идентификация будет обязательна, если у банка или НФО возникнут подозрения в том, что клиент или операция связаны с легализацией преступных доходов или финансированием терроризма.

Польза: организация узнает, в каком случае банк или НФО не будут проводить идентификацию руководителя.

Благодаря материалу можно узнать:

Могут не идентифицировать представителей, являющихся единоличными исполнительными органами (руководителями), в частности, следующих клиентов:

• эмитентов ценных бумаг, допущенных к организованным торгам. Речь идет о лицах, которые раскрывают информацию согласно законодательству о ценных бумагах;
• иностранных организаций, ценные бумаги которых прошли процедуру листинга на иностранной бирже, входящей в перечень ЦБ РФ;
• иностранных организаций, оказывающих услуги, связанные с привлечением от клиентов и размещением денег или других финактивов для совершения сделок в интересах клиентов или за их счет. Такая организация должна быть резидентом иностранного государства – члена ФАТФ, иметь показатель рейтинговой оценки, присвоенный российским кредитным рейтинговым агентством или международным рейтинговым агентством, а также входить в реестр действующих организаций иностранного государства.

Подготовлено на основе материалов СПС Консультант Плюс.
Нет КонсультантПлюс? Закажите полную версию документа!